会计师能炒股(会计师能炒股吗)
2021-12-29 05:00 作者：金融界 围观： 次
4月15日，证监会召开例行发布会。
证监会检查审计、评估机构：会计师违规炒股,大华、立信等被处罚
证监会新闻发言人邓舸15日表示，2015年证监会对从事证券期货相关业务的审计评估机构进行监管，其中对7家审计机构、3家评估机构进行了检查，地方证监局也对超一百个项目进行了检查。
证监会检查发现，审计机构存在问题包括，内部管理薄弱，未实现总分所管理等；独立性方面，注册会计师未遵循独立性要求违规买卖股票等。
评估机构存在问题，部分项目参数选取缺乏合理依据，与现实情况不符且不能合理解释，专业计算或引用存在错误，选取可比公司明显缺乏可比性等。其中，证监会决定对大华、立信、立安达、四川华信等中介机构做出处罚。
证监会：拟对宝盈基金等多家机构采取监管措施
证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况。
证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请三个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律监管规则的情况，将责令证券业协会、基金业协会采取自律监管措施。
证监会通报两宗行政处罚案
证监会新闻发言人邓舸15日表示：证监会对两宗案件作出行政处罚，包括一宗信息披露违法案，一宗内幕交易案。
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