炒股的铁律(索罗斯炒股三条铁律)

索罗斯是金融界的怪才、鬼才、奇才，与“商品大王”吉姆罗杰斯(Jim Rogers)合伙成立了“量子基金”，曾获利20多亿美元，被称为“打垮英格兰银行的人”，索罗斯个人收入达6.8亿美元，在1992年的华尔街十大收入排行榜名列榜首。

下面给大家分享“金融大鳄”索罗斯成功投资的14条铁律!

索罗斯的主要投资理念以“反射理论”和“大起大落理论”为理论基础，在市场转折处进出，利用“羊群效应”逆市主动操控市场进行市场投机。索罗斯看重的是市场趋势。

索罗斯的投资理念主要包括以下十四个方面：

⑴ 突破被扭曲的观念。索罗斯早年一心想当一名哲学家，他的哲学观对他的投资起着举足轻重的作用。索罗斯认为，人们对于考虑的对象，总是无法摆脱自己观点的羁绊，顺理成章，人们的思维过程也就不能获得独立的观点，其结果是人们无法透过事物的现象，毫无偏颇地洞察其本质。他由此得出结论，人类的认识存在缺陷，金融投资的核心就是要围绕那些存在的缺陷和扭曲的认识做文章。

⑵ 市场预期。索罗斯不相信传统经济学理论建立的完全自由竞争模式，他认为市场的走势操纵着需求和供给关系的发展，并由此导致价格波动。当投资者观察金融市场时，预期的作用举足轻重。做出买入或卖出决定的出发点，正是基于对未来价格走势的预期，而未来价格的走势却又是由当前的买入或卖出行为所决定的。

⑶ 投资于不稳定态。当感觉与现实差距太大，事态就会出现控制，出现金融市场比较典型的“盛衰”现象。索罗斯认为，“盛衰”给市场的发展提供了机遇，因为它使市场总是处于流动和不定的状态。投资之道其实就是在不稳定态上下注，搜寻超出预期的发展趋势在超越预期的事态上下注，在“盛衰”是否已经开始上下注。

⑷确认混乱。金融市场动荡不定，混乱无序，游戏的关键是把握这种无序，这才是生财之道。股票市场的运作基础是基于群体本能的，关键是能在群体本能生效的一刻做出迅速的反应。“我沉迷于混乱，那正是我挣钱的良方，理解金融市场中的革命性进程。”

⑸ 发掘过度反应的市场。观念有缺陷的个体投资者使市场对他们的情绪起到推波助澜的作用，使自己陷入了某种盲目狂躁的情绪之中，纵容狂躁情绪的市场往往充斥了过度行为，并容易走向极端。投资成功的关键就是，认清市场开始对自身的发展势头产生了推动力的一刻。

⑹ 投资在先，调查在后。索罗斯的投资风格独树一帜，他爱说的一句话是“先投资，后考察”。他在投资实践中，总是根据研究和发现先假设一种发展趋势，然后先行投入一点资金牛刀小试，等待市场来证实假设是否正确。如果假设是正确和有效的，他会继续投入巨资，如果假设是错误的，他就毫不犹豫地撤消投资，尽量减少损失。索罗斯的一贯努力都是在寻找可以发展成假设，并追加为投资的机会，当然，要想确认一个趋势的成立需要时间，而且要恰如其分在这一趋势发展态势中把握趋势的临界点，只有在此时投资，才是逆势而为的安全时刻，否则就会在逆转的市场走势中失去机会。

⑺预测趋势。索罗斯总是在寻找市场里的行情突变，寻找可能出现的自我推进的效应，一旦自我推进的机制开始生效、市场价格就会出现戏剧性的上扬。索罗斯的技巧在于先于其他人确认这种突变行情。索罗斯善于从宏观上的社会、经济和政治因素，分析在未来决定某行业最终命运的因素，如果他发现的观点和实际价格之间存在着巨大的差距，那么获利的机会也就来临了。索罗斯往往独具慧眼，先知先觉，往往比其他投资者提早半年以上开始行动。

⑻ 走出瓶颈。一个投资者最容易犯的错误并不是过于大胆鲁莽，而是过于小心翼翼。正由于缺乏自信，很多投资者虽然可以准确地把握市场趋势，却不能最大限度地加以利用。索罗斯与其他投资者的不同之处就在于对交易充满信心时，就敢于突破瓶颈，投入大量的资金。这需要勇气在一个巨大的利润杠杆上保持平衡。对索罗斯来说，如在某件事上决策正确，所获的好处就没有上限。

⑼ 耳听八方。索罗斯承认，凭借知识进行分析并不是全部，直觉的作用很重要。但这种直觉并不是赌徒的直觉，而是综合经济现象做出经济决策。索罗斯思维超群，当其他投资者关注某一行业时，他总是结合涉及复杂国际贸易状况的整个宏观经济主题进行通盘考虑。他的与众不同之处在于，他在全世界交际广泛，广交身居要职的朋友，他能在灿若繁星的众多朋友中找到合适的人，向他们了解世界各地的宏观经济发展趋势，同时他也很重视其他国际金融权威人士公开发表的看法和他们的决策。

⑽ 接受错误。有人觉得在金融世界中办错了事令人羞耻，但索罗斯不这么认为，犯错误当然不应该引以为荣，但既然这也是游戏的组成部分，那就不必引以为耻。错误并不可耻，可耻的是错误已经显而易见了却还不去修正。索罗斯喜欢标榜自己相比其他投资者的过人之处，不是在于他能多次地判断准确，而别人却做不到，而在于他能比大多数人更为及时地找出自己的错误，并及时加以修正或干脆放弃。

⑾ 不做孤注一掷。承担风险无可指责，但永远不能做孤注一掷的冒险。好的投资者从不在投资实务中玩走钢丝的游戏，任何一个索罗斯的雇员如果进行高风险的赌博都将被及时制止。“我决不会冒险，冒那种能把我自我毁掉的风险，但也永远不会在有利可图时游手好闲地站在一旁。”

⑿选取最佳与最差。索罗斯从事宏观分析，研究国际政治、全球各国货币政策和通货膨胀、货币以及利率的变化等重大因素，他的助手则研究受金融新形势影响的行业，并找出其中最优秀的一家和最差的一家进行投资，根本不要考虑该行业中进行其它投资。

⒀ 忍受痛苦。投资者每天都面对风险，说不定有朝一日就会遭受巨额亏损。赔钱是一个令人痛心的事，因此，投资者必须懂得如何承受亏损，如何忍受痛苦，做到冷若冰霜，荣辱不惊，与别人谈论亏损时面不改色。能让别人吸取你的教训，同样也是一件令人愉快的事。

⒁ 学习、暂停、反省。索罗斯对待金融市场有一种超然物外的感觉。索罗斯参与的游戏总是历时漫长，因为利率或货币变动产生后果需要较长的时间，索罗斯拥有许多投资者缺乏的耐心。他说：“要想成功，你需要从容不迫，你需要承受沉闷。”在等待的过程中，他把时间花在思考阅读和反省上，而不必天天到办公室上班，只在觉得上班有意义时才去办公室。

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（本资料仅供参考，不构成投资建议，投资时应审慎评估）