坐庄的前期准备

庄家坐庄一般要经历建仓、洗盘、拉升和出货这四个阶段，这是进入实际操作层面的过程。一般来说，一个普通的企业要生存，就需要不断地为客户提供产品或服务，从客户那里获取收益。为了使产品或服务更适应客户的需要，企业在研发新产品（或服务）时，需要有一个充分的准备过程，对市场进行调研，根据客户的需求有针对性地提供产品（或服务），这样才能取得客户的认可，并获取稳定的利润。如果企业闭门造车，只按自己主观的喜好去制造产品（或提供服务），结果是可想而知的，没有客户购买其产品（或服务），从而使产品积压，企业亏损，最终导致企业不能生存。其实庄家在股市中的操作类似于普通企业的经营。庄家将每一次的做庄过程看作是一个新项目的开发，需要进行充分的准备和规划，如需要根据国家政策、经济走向等大的方面去考虑，还需要考虑散户的心态。如果这些准备不充分，而庄家只是靠自己喜欢的去坐庄，结果可能导致股价拉高后没人响应，出不了货，全部压在自己的手上。因此，与普通企业开发新项目类似，庄家在进行坐庄时，通常都要按以下流程进行：（1）操作前的准备。（2）制定坐庄计划。（3）调研分析。（4）选定操作的目标股。（5）进入坐庄操作过程。以下各节将按顺序介绍流程中各步骤的详细内容。前期准备庄家要坐庄并完成一系列操作，必须提前做好各项坐庄准备工作，包括团队、账户、标的股票、资金等方面的工作都需要提前准备到位，然后才能进行具体的操作。一：准备团队庄家不是一个人在战斗，而是一个团队在共同行动。不同类型的庄家，其团队组成人员分工差异很大。不过，一般都需要有这几类成员：主管、调研员、公关、调资员和操盘手等五种。1.主管主管的主要职责就是制定一个大的方针，负责整个项目的推进，包括决策、选择操作品种、把握进场时机、规划持仓量、出货方式、调度资金等坐庄的各方面。主管不进行实际的操作，主要负责协调管理。主管可以是庄家的负责人，如券商的老板、上市公司董事长、私募经理等。在一些大机构中（如公募基金），通常由负责人指定某一个人担任主管之职。2.调研员庄家在坐庄之前，首先需由调研员进行市场调研，调研员首先对宏观经济进行调研分析，决定在当前环境下是否有操作空间。调研员的日常工作是与上市公司进行沟通。通过对上市公司进行调研，提出相应的意见和建议给主管。庄家在做一些大项目时，可能还会专门派一个调研员长驻上市公司（庄家持有上市公司的股份，就是上市公司的股东，按相关法规的规定，上市公司应让股东了解公司的经营信息），通过调研员与上市公司的沟通交流，可掌握第一手的信息。这也要求调研员具有一定的公关能力。因此，调研员需要具备一定技术分析能力，善于进行综合研究，并具有一定公关能力。3.公关庄家坐庄过程中需要接触不同类别的单位或个人，包括股市监管机构、上市公司、媒体、咨询机构、股评人士、大户、散户等。要与这些单位或个人处理好关系，必须要有专门的公关部门。公关首先要与监管机构处理好关系，使自己的坐庄过程在法律法规的范围之内，不要出现违法违规的现象。公关还要与上市公司沟通，了解上市公司的经营过程。有的庄家在坐庄时还希望取得上市公司的支持，在不同的操作阶段按庄家的意图发布相应的消息。当然，这有违规的嫌疑，但现实中还是经常出现这种情况，这就是公关的结果。公关还要处理好与媒体、咨询机构、股评人士等的关系，在必要时，由这些机构为庄家操作的股票从舆论上进行打压或鼓吹。公关还要做的一个重要工作就是处理与散户的关系，主要就是在庄家建仓期让散户卖出股票，而在庄家出货时让散户买入。要达到这种效果，除了操盘手从技术图形上进行操作之外，很重要的就是靠公关进行处理。如通过媒体、咨询机构、股评人士发布相关的分析报告，通过手机短信、网络论坛、聊天室等新兴交流平台发布消息，干扰散户的分析思考，从而达到影响散户操作的目的。4.调资员庄家坐庄时需要动用大量的资金，调资员负责坐庄资金调度。一般由财务人员兼任资金调度人员。如果是几个机构联合坐庄，资金调度人员一般由主管来定。调资员通常只与银行打交道，与团队中其他人员联系很少。5.操盘手操盘手是指实际完成股票买卖操作的工作员。由于庄家操作的资金量很大，买入、卖出的股票数量也很大，如果由一个人来完成操盘的动作，大笔的资金进出很容易引起监管部门的注意，同时也不能快速完成操作。因此，在一个完整的坐庄过程中，操盘手通常有很多人，这些人又分为主操盘手和辅助操盘手。主操盘手指操作股票的决策者，将操作计划分解到各辅助操盘手。辅助操盘手往往是最终操作股票的直接操盘人。基金庄家、券商庄家、上市公司庄家、私募庄家等都有自己的操盘手，他们以不同的头衔出现，可以是基金经理，可以是投资顾问，也可以是直接操盘的下单员。主操盘手，即决策的制定者，比如为了控盘，操纵股票的走势，证券公司由主操盘手指挥制定策略，部署各个营业部将一只股票往上拉升或往下打压。辅助操盘手，即策略的执行者，也就是我们通常理解的直接在电脑前操作买卖的操盘手。主操盘手下达的指令通常有三个要素，即操作的时间段、操作的价格区间、操作的资金量。怎样在设定的三个条件中完成任务，就要看操盘手的操作能力了。操盘手的个人素质、个人情绪、个人风格基本上会影响股票的价格走势。同样一只股票，由不同的操盘手来做，它的走势、风格可能会完全不同。二：准备资金庄家坐庄需要大量的资金，这么巨大的资金当然不可能随时放在账上，通常是在坐庄前根据资金量的大小从各种渠道组织到一起。庄家依据选定股票的类型，如流通股数量大小、当前市价及坐庄的时限，筹集相应的资金。例如，若操作的目标股票流通盘为2000万股，现市价为20.00元，如果需要控制40%左右的筹码，需要1.6亿元左右的建仓资金。另外，为了应付突发情况，还需要计划一批应急资金，如大盘突然震荡，庄家有足够的资金来托盘。对于几千万元，甚至上亿元的资金需求，大型证券公司等机构由于自有资金非常雄厚，其资金缺口不是很多，可以较容易地从银行等渠道筹集资金。一些自有资金不足的庄家，就需要从个人、企业、银行、外资机构等各种渠道筹措资金。这时，需要庄家使用各种方式与资金提供者进行磋商、谈判。当然，使用这些资金肯定不仅仅是支付利息就行了的，可能需要的回报比同期贷款利息要高得多。在谈判磋商过程中，庄家的目的是在压低资金的使用成本的情况下，尽快筹集到足够的资金，而资金提供者也需要比较各种投资渠道的回报率和风险，再决定是否提供相应的资金。三：准备账户庄家如果将几千万元、上亿元的资金放在一个账户中，肯定不好进行买卖股票的操作。因为庄家在操纵股价时，需要有买有卖，如果都通过一个账户来操作，肯定很容易被监管部门发现，而故意操纵股价是违反证券法规的行为，一旦被发现，庄家要受到严厉的处罚。为了使操纵股价的行为不被监管部门发现，庄家一般要拥有数十个乃至一两百个个人账户。因此，在坐庄之前，庄家必须预先准备多个个人账户，而现在通过网络进行股票交易很方便，这些账户可能是在全国各省市不同的营业部开户的。之后庄家雇用的股市操盘手就可以凭借多个不同账户进行对倒，使监管部门难以发现。四：准备操作品种庄家建仓时，选择个股的一个基本原则是在以前的密集成交区价位上，至少还有50%以上的上升空间。只有选择这样的个股，庄家才能做到进退自如。另外，庄家筹集的资金性质和多少，也决定了其选股的标准。投资性资金一般把上市公司的业绩和成长性放在首位，追求投资的安全性，炒作题材为次。对于那些冲着内幕消息而来的集团性资金而言，根本不存在选股的问题，他们基本上都是有备而来，更关心的是如何建仓。