美国教人炒股(神秘中国人在美国炒股)

文/华夏商训

大本营在山东。

中国“股神”在美国狂赚超2亿？没错，但他们要倒霉了。

近期，美国证券交易委员会对18个交易商进行指控，理由为涉嫌操纵股市。据了解，通过100多个单独账户，操纵超过3900只在美国上市的证券，从而获得3100万美元（约合2.19亿元）的非法利润。

目前A股的上市公司数量逾3700家。这意味着该交易团伙涉嫌操纵的美国证券数量，已经超过了A股所有上市公司的总数。

据证券时报报道，该交易团伙来自中国，其大本营位于山东。根据经纪账户申请文件，交易者居住地主要集中在山东，包括青岛、潍坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。其中，上述被提起公诉的Jiali Wang现居潍坊，在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。31岁的Xiaosong Wang，目前居住在青岛，在马萨诸塞州的阿普顿拥有一处住所。

美国证监会调查发现，从2013年8月开始至今，该交易团伙参与了市场操纵计划。利用几家不同经纪公司的数十个账户，人为地影响股票的价格，以制造特定股票交易活动假象，从而获取非法利润。

何等来头？

美国证券交易委员会提供的资料显示，18个交易员中，17名为自然人，剩余1家为注册在中国香港的企业。交易者居住地主要集中在山东，包括青岛、潍坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。

美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布，对其中两名交易者——Jiali Wang和Xiaosong Wang提起公诉。其中，上述被提起公诉的Jiali Wang现居潍坊，在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。31岁的Xiaosong Wang，目前居住在青岛，在马萨诸塞州的阿普顿拥有一处住所。

另有几名来头不浅，有在A股上市公司或上市公司控股股东供职的情况，包括宝武钢铁集团、潍柴动力股份有限公司等。

根据经纪账户申请文件，被告Huailong Wang目前居住在中国上海，受聘于宝武钢铁集团(Baosteel Group Corporation)。另外，目前居住在潍坊的Lin Xing，则受雇于潍柴动力股份有限公司(Weichai Power Co。， Ltd。)。不过，有来自山东的知情人士透露，并未查询到Lin Xing在潍柴动力工作过的信息。

美国证券交易委员会根据相关法律，对这些交易者提起诉讼。委员会寻求紧急措施，包括针对进一步违反联邦证券法的行为设立临时保护令和紧急资产冻结，以保存必要的资产。委员会还要求立即说明情况、发出遣返令、加快发现证据和发出证据保全令，以便根据案情及时解决问题。

美国证券交易委员会向记者提供的相关指控材料显示，该委员会还将寻求对交易者的进一步制裁，包括对相关被告发出永久禁令，禁止他们从事相关交易行为；归还非法所得，对被告实施金钱惩罚；以及法院认为公正和适当的其他措施。

已被无数警告

据证券日报报道，美国证券交易委员会市场滥用监管部门主管约瑟夫·桑松在评论该交易团伙操纵市场的行为时，措词为“非常努力”。但即使机关算尽，却依旧被监管人员在看似无关的账户之中发现蛛丝马迹。银行转账记录、IP地址等成为最重要的佐证。

值得注意的是，该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前，已曾因涉嫌操纵交易而受到无数次警告。在2014年3月，美国一家经纪公司给Jiali Wang发送了一封电子邮件。

其中写道:“我们已经接到通知，你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所、监管机构的审查。”彼时的回复是：“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时，我买入了这只股票，当价格变得有利可图时，我则选择卖出。”

对此，美国证券交易委员会认为，上述答复是虚假的或具有重大误导性的，因为实际上，他参与了市场操纵计划，人为地影响某些股票的价格。

美国证券交易委员会表示，上述每个被告基本都收到过有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。在收到关闭其账户的通知后，他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

银行转账记录、IP地址等蛛丝马迹还是被美国证券交易委员会发现，最终，并指控该交易团伙操纵3900多只美国证券。这是迄今为止涉及中国交易员数量最多的案例，也给美股投资人敲响了警钟。

【华夏商训】系今日头条签约作者，连续三年位居今日头条财经自媒体年度榜单前列。欢迎通过私信、留言等方式提供新闻线索）