A股的三反策略
2021-12-22 09:51 作者：金融界 围观： 次
招商证券股份有限公司（简称“招商证券”）是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公开发行H股并在港交所主板上市，经过二十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
《中华人民共和国反洗钱法》颁布以来，在人行深圳市中心支行的大力指导下，招商证券反洗钱工作从无到有，并逐步有效，主要体现在以下几方面：
一是构建完善的组织架构体系。公司在总部和分支机构层面建立并行的反洗钱工作小组，公司负责人签署《反洗钱承诺书》，为反洗钱工作提供强力保障。反洗钱工作形成合规搭台、业务唱戏、百花齐放、齐抓共管的良好局面。
二是扎牢洗钱风险防范的围笼。公司通过制度建设，围绕客户身份识别、客户交易记录和资料保存、大额和可疑交易报告等义务，筑牢内控底线；通过业务流程、业务指引、督导落实、检查考核等机制，推动有效落实；通过内部审计、合规检查、外部检查和积极整改，查漏补缺，形成工作闭环。
三是形成浓厚的宣传培训氛围。公司高度重视反洗钱宣传培训工作。每年积极参加监管部门组织的反洗钱外训，认真转化吸收，有序开展公司反洗钱培训活动。除参加各地人行反洗钱宣传活动外，公司每年11月组织开展反洗钱宣传月活动，通过丰富多彩、形式多样、生动形象地普及反洗钱知识、提高社会公众“三反”意识。
多年来，招商证券坚决维护国家金融安全，认真贯彻国家反洗钱法律法规，勤勉履行反洗钱义务，逐步推进反洗钱各项工作。展望未来，在人民银行的指导和支持下，招商证券将继续秉承“风险为本”的理念，将反洗钱、反恐怖融资、反逃税工作推向新高度，进一步维护国家金融秩序、助力国家金融安全。
本文源自金融时报-中国金融新闻网
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